公司治理

公司治理

黃埔礦業的公司治理管理基於廣泛的控制和問責制度。公司董事會是 致力於以公開透明的方式實施政策和流程，以符合公司治理的真正精神並符合 公司的要求。

董事會和管理層致力於公司治理，並採用了十項基本公司治理原則和每一項最佳公司治理原則 實踐建議適用於公司的程度。

• 董事會和管理職能聲明。
• 提名委員會章程。
• 選擇和任命新董事的政策和程序。
• 董事和主要高管的行為準則摘要。
• 證券交易政策摘要。
• 審計委員會章程。
• 選擇外部審計師和輪換審計業務合作夥伴的政策和程序。
• 遵守持續披露要求的政策和程序摘要。
• 有關與股東溝通和參與的安排摘要。
• 公司風險管理政策和內部合規與控制系統摘要。
• 董事會、董事會委員會、個別董事和主要高管的績效評估流程。
• 薪酬委員會章程。
• 公司行為準則。

董事會章程

根據上市規則和章程的任何其他規定，公司的業務必須由董事管理，他們可以行使 公司根據《公司法》或本章程無需在股東大會上行使的所有公司權力。

董事會：

• 就公司的業績向所有利益相關者負責。
• 將與管理層合作制定公司的戰略和績效目標。
• 負責評估高級管理層的績效和戰略實施，並確保有足夠的資源可用， 與單獨的薪酬委員會合作。
• 負責分析和批准風險管理和內部合規和控制系統，以及行為準則和法律合規性。
• 負責確保具備稱職的風險監督和管理框架。
• 負責確保及時、正確地向股東傳達所有重要信息。
• 負責公司秘書的任命、評估以及必要時的免職。
• 負責項目審批和監控，以及資本管理、收購和剝離。
• 負責提升公司的聲譽。
• 負責財務和其他報告審批和監控。
• 致力於在公司的所有交易中保持最高水平的道德標準。

獨立董事的定義

獨立董事：

• 在董事會擔任非執行董事（即不是管理層成員）。
• 不是該公司的主要股東，也不是該公司的主要股東的官員或以其他方式與其直接相關聯 公司。
• 在過去三年內沒有被公司或其他集團成員聘為執行職務，或在停止擔任任何董事後擔任董事 這樣的就業。
• 在過去三年內沒有擔任過公司或其他集團成員的重要專業顧問或重要顧問，或 與提供的服務有重大關聯的員工。
• 不是公司或其他集團成員的材料供應商或客戶，也不是材料的官員，也不是材料的直接或間接關聯 供應商或客戶。
• 除擔任公司董事外，與公司或其他集團成員沒有任何有意義的合同關係。
• 獨立於可能或可以合理地相信會嚴重損害董事的利益的任何利益衝突或業務或其他關係 為公司的最佳利益行事的能力。

新任董事選任程序說明

• 正在尋找新董事來補充現任董事會的專業知識和能力。
• 新董事為公司的運營、戰略和方向帶來了全新的視角。
• 新董事的選擇是基於他們的誠信聲譽。
• 如果新董事的專業知識和技能可以幫助現有董事會克服明顯的不足，則會尋求新董事。

貿易政策

• 根據本政策，所有董事、高級職員和員工均不得買賣公司證券。
• 法律限制和政策要求的副本將發送給所有指定官員。當指定人員無法交易時， 指定人員招募他人這樣做是不可接受的。對於外部顧問，所有官員和工人都必須保密。
• 指定官員必須將其交易公司證券的意圖通知董事長。
• 如果發生交易，指定人員必須提供後續確認。
• 董事長有權在經濟困難的情況下允許指定人員進行交易。

持續披露政策

公司有責任披露：

• 需要披露的所有信息。
• 董事會共同負責確保公司履行其披露責任。
• 為避免過早披露，董事會將監控新聞來源並努力防止公司證券出現虛假市場。
• 公司信息將被保密。
• 如果董事或員工獲得重要信息，他們必須立即通知披露官。

股東溝通政策

• 所有向市場發布的相關公告和相關信息均應妥善披露。
• 會議通知和說明材料的全文應以易於訪問的方式放置。
• 所有最近的公告都將公開存儲，更早的公告將通過聯繫公司獲得。
• 通知將通過電子郵件發送給告知公司他們有興趣接收的投資者。
• 外部審計師將出席年度股東大會，並回答股東有關審計進行和準備工作的問題 和核數師報告的內容。

風險管理政策

• 風險管理系統的監督監督風險管理體系的建立和實施，並審查風險管理體系 公司應用該系統的有效性是董事會監督職能的一部分。董事會負責確保適當的管理 制定政策、程序和控制措施來管理主要業務風險的影響。由於公司的規模，它沒有風險 小組委員會或內部審計角色。
• 風險概況 – 董事會已批准風險管理政策。作為一個獨立的商業實體，黃埔礦業聘用了合適的內部 控制並製定並遵守適合其風險的風險管理政策。公司面臨的重大風險列示如下。
• 合規風險。
• 環境風險。
• 財務承諾風險。
• 職業健康與安全。
• 機會識別風險。
• 市場風險。
• 風險管理和合規與控制 - 在整個公司，管理層將識別、評估、監控和管理重大風險。獨立的 第三方進行外部審計。自公司成立以來，現任審計師一直擔任其審計師。保留審計師的基本理念 獨立得到黃埔礦業的認可和支持。黃埔礦業製定了一項政策，防止審計師提供非審計服務。 如果審計師提供的非審計服務須獲得董事會的獨立批准，則不受禁止。
• 有效性評估 - 董事會將持續監控風險管理。

行為準則

• 股東和金融界的責任：通過盡可能有效和高效地實現勘探目標，公司正在 致力於創造股東價值。
• 公平交易和交易義務：公司致力於與其互動的所有各方公平交易。公司渴望做出積極的貢獻 經營地區的差異。
• 對員工的責任：公司致力於確保所有員工擁有積極的工作環境和安全。
• 公司遵守影響其運營的法律的方法：公司努力完全遵守所有適用法律。
• 公司如何監控並確保其守則得到遵守：公司董事會監督其守則的遵守情況，並將要求所有 官員和工人遵循它。

董事會行為準則

• 利益衝突 —當董事的個人利益干擾或似乎與公司的整體利益相衝突時，董事必須 陳述衝突並退出有關該主題的討論和決定。
• 企業機遇 —董事和主要管理人員不得使用他們的財產、信息或職位，或由此產生的機會， 為個人利益或與公司競爭。
• 保密—除非法律授權或要求披露，否則董事必須對非公開信息保密。
• 公平交易—所有員工都應公平對待客戶、供應商和同事。
• 資產保護和正確使用—在可能的情況下，董事必須保護並保證資產被有效地用於合法業務 原因。
• 遵守規章制度—公司鼓勵遵守法律法規。
• 鼓勵舉報非法或不當行為 —公司鼓勵道德行為，並為真誠的人提供保護 披露非法或不當行為。